爱赢投顾屡遭处罚：虚假营销与内部管理问题频发

湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）近日因虚假营销、内部管理不到位等违规行为，被湖南证监局责令改正。这是该公司在过去一年内第五次受到监管处罚，凸显其在合规管理和业务操作中的严重问题。

根据湖南证监局3月28日披露的行政监管措施信息，爱赢投顾存在多项违规行为，包括合规审核与内部管理不到位、虚假及误导性营销宣传、承诺投资收益、未注册人员提供投资建议以及信息公示及风险提示不足等。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款，湖南证监局依据规定对其采取责令改正的行政监管措施。

值得注意的是，爱赢投顾在过去一年内已多次因类似问题受到处罚。2024年，该公司及其分公司共收到5张罚单，其中2张罚单针对其广州分公司。2024年1月，广州分公司因客户招揽行为不规范及暗示收益等问题，被广东证监局责令改正。半年后，该分公司再次因内控管理不完善、虚假宣传、暗示收益等四项违规行为，被责令暂停新增客户6个月，并要求提交书面整改报告。

爱赢投顾成立于1993年，是中国证监会首批授权的证券投资咨询机构之一，曾被视为行业内的老牌企业。然而，近年来其屡次因虚假宣传、无证人员从业等违规行为受到监管处罚，暴露出其在合规管理和业务操作中的深层次问题。尽管公司多次更名，但其违规行为并未得到有效整改，反而有愈演愈烈之势。

监管部门的多次处罚表明，爱赢投顾在合规管理和内部控制方面存在严重缺陷。虚假宣传、暗示收益等行为不仅损害了投资者的合法权益，也破坏了市场的公平竞争环境。作为一家老牌机构，爱赢投顾应深刻反思其经营模式和管理机制，切实整改违规行为，重建市场信任。

此次湖南证监局的处罚再次提醒证券投资咨询行业，合规经营和内部控制是企业生存和发展的基石。任何试图通过虚假宣传或违规操作获取短期利益的行为，都将面临监管的严厉制裁。爱赢投顾的案例为行业敲响了警钟，只有坚持合规经营，才能真正实现可持续发展。

本文源自金融界